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私募投资基金开户和结算常见问题解答【中证登

2019-08-05 00:53 来源: 震仪

  私募投资基金开户和结算常见问题解答【中证登】_教学案例/设计_教学研究_教育专区。中国证券登记结算有限责任公司 私募投资基金开户和结算常见问题解答 1、私募投资基金开户申请材料中的“中国证券投资基金业协会同意私募基金管 理人登记相关证明文件的原件及复印件” 、 “基金业协会出具的

  中国证券登记结算有限责任公司 私募投资基金开户和结算常见问题解答 1、私募投资基金开户申请材料中的“中国证券投资基金业协会同意私募基金管 理人登记相关证明文件的原件及复印件” 、 “基金业协会出具的私募基金备案相关 证明文件的原件及复印件”具体指什么,如何办理这两项材料? 答: 上述两项证明文件是指中国证券投资基金业协会根据《私募投资基金管理人 登记和基金备案办法(试行) 》出具的私募投资基金管理人登记证书、私募投资 基金备案证明。办理上述材料的具体事宜请联系基金业协会。 2、私募投资基金有资产托管人的,能否由基金管理人申请开户? 答: 对于有资产托管人的私募投资基金, 原则上由资产托管人直接到本公司上海、 深圳分公司办理开户手续。 3、申请人可以在哪里办理私募基金开户业务? 答:申请私募基金开户业务,需直接到本公司上海、深圳分公司办理。 4、 私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动, 采用何种结算模式? 答: 私募投资基金参与本公司负责结算的证券市场投资活动,可采用证券公司结 算模式或托管人结算模式。 采用证券公司结算模式的, 私募投资基金作为券商的普通经纪客户,通过券商的 经纪交易单元进行交易,通过其客户结算账户与本公司进行结算。 采用托管人结算模式的, 私募投资基金须使用专用交易单元并事先获得交易所的 书面同意, 通过专用交易单元进行交易,通过托管人的托管结算账户与本公司进 行结算;同时,托管人必须事先与本公司签订相关证券资金结算协议,对多边净 额结算业务承担最终交收责任。 5、对于同一托管人负责结算的、同一家管理人的多个私募投资基金产品,托管 人可否共用同一专用交易单元进行交易清算? 答:可以,但托管人需自行办理各私募投资基金产品的证券交易结算明细。

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